两张罚单引发众多投资者索赔
2014年5月13日，勤上光电公告称，其于2014年5月12日收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》。
该处罚决定书认定，勤上光电存在以下信息披露违法事实：一、关联关系及关联交易未依法披露。公司2008年至2011年与广州市芭顿照明工程有限公司、广东品尚光电科技有限公司(以下简称“品尚光电”)关联关系及发生的关联交易未依法披露。二、未依法披露2009年内销第二大客户。公司2009年度与内销第二大客户的交易情况未依法披露。三、澄清公告中否认与品尚光电存在关联关系。 2013年2月28日，勤上光电发布《关于媒体报道的澄清公告》，否认与品尚光电存在关联关系。
然而时隔不到一年，勤上光电再度被罚。2015年3月18日，勤上光电公告显示，其收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》。该处罚决定书认定，其存在以下违法事实：2013年、2014年公司与公司第一大股东东莞勤上集团有限公司(以下简称“勤上集团”)存在非经营性资金往来情况，累计金额为18.27亿元。公司对该事项未履行信息披露义务。
勤上光电接连两次被罚后，均引来众多投资者索赔诉讼。不过案件均因勤上光电提管辖权异议并且管辖权异议历经两审驳回才得以进入实体审理程序。
据悉，今年8月2日已有部分勤上光电投资者索赔案开庭审理。本周五也就是10月28日，后续参加索赔的部分投资者在经历“管辖权大战”后也将迎来开庭。“管辖权异议几乎成了被告上市公司拖延时间的惯用手段，已有被滥用之嫌。不过随着开庭时间的到来，离法院判决或已为期不远。”谢良律师说。
被证监会调查前后股价波动大投资者损失惨重
早在2014年12月2日，勤上光电公告称：其于2014年12月1日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(粤证调查通字14021号)。通知内容如下： “东莞勤上光电股份有限公司：因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”
数据显示，就在勤上光电收到上述调查通知后的首个交易日，也即2014年12月9日，勤上光电股价以14.43元开盘，当日却放量跌停，收于12.99元，当日换手率达10.19%。在此后数个交易日，其股价也逐渐呈下跌态势，至2014年12月22日，其股价最低成交10.96元。然而，就在证监会立案调查前的数月，勤上光电股价却是一路高歌猛进。从2014年4月以来，从每股11元左右，一路逐步攀升，至2014年9月24日，每股最高成交18.83元。也就是说，在2014年4月至9月这五个月时间里，勤上光电股价涨幅约70%，而在2014年9月至12月前后三个月左右的时间里，勤上光电最大跌幅竟达41.8%。2014年12月底勤上光电的股价几乎又回到了当年四月初的水平。
据了解，就在本周五即将开庭审理的案件中，有位广东的投资者恰恰是在2014年8、9月勤上光电股价处于阶段性高位时买入，以每股大概十五六块的价格陆续买入勤上光电约29万股；并于2014年12月勤上光电被证监会立案调查后卖出，卖出时股价已跌至11块多。短短4个月时间，这位投资者损失竟达140万元，可谓损失惨重。然而，查看大盘指数，这段时间却是呈上升走势。2014年8月至12月，上证指数从2200多点逐步攀上了3000点；中小板指数也从6800点左右一路攀到了8000多点。
“像这位广东投资者在大盘上涨的背景下买入勤上光电股票却短期内遭遇巨大亏损的情况，明显与勤上光电的违规行为有关。加之勤上光电索赔案审理法院广州中院此前已处理过佛山照明、美达股份等虚假陈述案，并且投资者均已获赔。因此可以说，勤上光电投资者获赔的概率非常大，甚至不排除高额获赔的可能。”谢良律师指出。
索赔条件及诉讼时效
谢良律师表示，根据《证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》以及证监会对勤上光电第二次行政处罚决定， 2013年至2014年12月1日买入且在2014年12月2日之后卖出或持有勤上光电的受损投资者还可参加索赔。具体而言分为两种情形，一种是2013年至2014年12月1日买入且在2014年12月2日至2015年1月9日期间卖出勤上光电股票而存在亏损的；另一种是2013年至2014年12月1日买入且一直持有至2015年1月9日仍未卖出的，可索赔买入均价与索赔基准价12.37元之间的差价。
值得注意的是，该索赔区间的诉讼时效截至2017年3月18日，离目前仅剩不足五个月。如果投资者错过诉讼时效，即使已有投资者获赔也因丧失法律上的胜诉权而再难获赔。
此外，投资者如需参与索赔，需要准备以下初步资料：1、证券营业部盖业务章的对账单(打印时间段：首次买入勤上光电之日至2015年1月31日)；2、身份证复印件；3、证券营业部盖章的开户信息证明或深圳证券账户卡。
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