10月26日，中国证监会针对中国铝业上述资产并购事宜的反馈意见显示，报告期内(2016年~2018年8月)标的资产多次受到安全生产行政处罚和环保行政处罚。据统计，2016年至2018年9月，中州铝业受环保处罚29次，其中金额较大(10万元以上)处罚19次，安全处罚5次；山东铝业在环保方面受处罚15次，其中金额较大处罚8次，安全处罚1次；包头铝业环保金额较大处罚13次，安全处罚1次。
中铝山东一位负责人表示，不少处罚是因为扬尘污染等问题导致的，并且近年来环保检查愈加频繁，而多次被处罚并不意味着公司在环保理念上存在问题。据其透露，近3年来，中铝山东的环保投入达3亿元。
在此次收购标的中，包头铝业的主要产品为电解铝，而中铝山东、中州铝业、中铝矿业的产品则以氧化铝为主。众所周知，氧化铝工业生产过程中会产生废水、废气、废渣等对环境会造成一定的危害。在上述公司频频遭到的环保处罚背后，相关处罚的金额也较大。
以中州铝业为例，2016年10月25日，焦作市环境保护局作出焦环连罚[2016]4号《按日连续处罚决定书》，2016年9月13日焦作市环境保护局对中州铝业东厂界噪声超标整改情况进行复查，发现中州铝业环境噪音排放超过国家规定的排放标准，对中州铝业自2016年8月18日起至2016年9月13日期间按日连续处罚，共计罚款为54万元。2017年10月11日， 由于中州铝业焙烧窑烟尘排放浓度超标，该公司被作出责令改正并罚款90万元的行政处罚。
此外，2018年1月8日，焦作市环境保护局出具的焦环连罚[2018]第1号《行政处罚决定书》显示，2017年10月31日焦作市环境保护局对中州铝业煤场煤炭未采取有效覆盖防治扬尘污染的违法行为的整改情况进行复查，发现中州铝业煤场虽进行了整改，煤场北部已覆盖到位，但整改不到位，煤场南部仍未完全覆盖到位，对中州铝业作出责令改正并就自2017年10月27日起至2017年10月31日期间按日连续处罚，共计罚款为50万元。据统计，2016年至2018年9月，中州铝业被环保处罚29次，其中金额较大(10万元以上)处罚19次，处罚金额为635万元。
报告期内，标的公司安全生产事故、环保等问题遭到当地主管部门的多次行政处罚，并且部分处罚涉及金额较大。因此，标的公司在内控制度及规范管理等方面是否存在疏漏，这点备受外界关注。中国证监会也在反馈意见中表示，报告期内标的资产多次受到安全生产行政处罚和环保行政处罚。要求中国铝业补充披露前述行政处罚的整改情况以及是否属于重大行政处罚，以及本次交易完成后标的资产合规运营的风险以及保障措施。不过，中国铝业方面表示，标的公司历年来是重视环保工作的，也一直采取一系列措施防范事故发生，从未发生过重大污染事件，并不会影响此次重组事宜。
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