10月26日，中国证监会针对中国铝业上述资产并购事宜的反馈意见显示，报告期内(2016年~2018年8月)标的资产多次受到安全生产行政处罚和环保行政处罚。据统计，2016年至2018年9月，中州铝业受环保处罚29次，其中金额较大(10万元以上)处罚19次，安全处罚5次；山东铝业在环保方面受处罚15次，其中金额较大处罚8次，安全处罚1次；包头铝业环保金额较大处罚13次，安全处罚1次。
10月17日晚间，天成控股收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》，天成控股因涉嫌构成虚假记载行为，被证监会处以警告并罚款的处罚措施。
8月7日，*ST华泽公告披露，其收到中国证监会对公司独立董事张莹、张志伟、武坚、监事朱小卫、实际控制人王涛、王辉的《调查通知书》，因上述6人涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对他们进行立案调查。
2018年6月25日晚，金亚科技股份有限公司对外发布《关于公司因涉嫌犯罪案被中国证监会移送公安机关的公告》，称公司涉嫌构成欺诈发行股票罪，中国证监会已于近日将该案移送公安机关。
分析认为，不出意外的话，广东甘化及相关方很可能会遭到证监会立案调查，如果最终确定该股为庄股的话，那么其背后由胡成中控制的德力西集团的操盘路径，则与当年曾经在资本市场叱咤风云但最终轰然倒塌的德隆系在诸多方面都存在着惊人的吻合。
作为欺诈上市的典型，欣泰电气已于2017年8月26日正式退出A股市场。尽管欣泰电气已经被强制退市了，但法律纠纷还在继续。因欺诈发行及信息披露违法，欣泰电气被中国证监会予以处罚，公司原董事长暨实际控制人温德乙被证监会给予警告并罚款，且被采取终身证券市场禁入措施。温德乙不服行政处罚决定及市场禁入决定中针对自己的部分，向北京市一中院提起行政诉讼。
日前获悉，中国南方电网有限责任公司（以下简称“南方电网”）原副总经理王良友，因内幕交易文山电力（600995）遭证监会罚没521.31万元。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定：没收王良友违法所得173.769227万元，并处以347.538454万元罚款。
据公告显示，公司于 2018 年 4 月 10 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。中国证监会对中兴通讯提交的上市公司非公开发行新股核准申请材料进行了审查，认为该申请所有材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。
欣泰电气是我国证券市场首例因欺诈发行被强制退市的公司，为其服务的律师事务所——北京市东易律师事务所（简称“东易所”）及当事人，因为未勤勉尽责，违反证券法及相关规定，出具含有虚假记载的文件，也被中国证监会予以行政处罚。
由于拖欠监管罚款，上市公司恒生电子控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司日前被证监会向北京市西城法院申请强制执行，但恒生电子公告称，子公司目前已无法正常持续运营，且净资产不足以偿付证监会2016年11月的罚没款。
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